La responsabilidad penal del compliance officer

Resumen

L'actual regulació de la responsabilitat penal de la persona jurídica instaurada per Llei Orgànica 1/ 15, de 30 de març, de modificació delCodi Penal, incorpora, com una de les condicions per a la exoneració de la responsabilitat de la empresa, la designació d'un Compliance officer (unipersonal) o Organisme de Vigilància i Control (de caràcter col·legiat). El present treball efectua un anàlisi sobre la composició més adient per aquest organisme, als efectes d'autonomia iindependència en l'exercici delseu càrrec, així com les principals funcions del mateix. En aquest punt, s'examina si aquestes funcions són o no una delegació de funcions pròpies de l'Òrgan d'Administració de la companyia i, en cas afirmatiu, si aquestes són delegables .Així mateix, s'efectua un anàlisijurídic sobre si el Compliance Officer ostenta una posició de garant respecte a la evitació de la comissió de delictes a la entitat i, en conseqüència, si, comès un delicte per un tercer a la entitat, elCompliance Officer pot respondre penalment en comissió per omissió per una infracció dels seus deures o sies requereixen ulteriors requisits d'imputació. La actualregulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica instaurada por Ley Organica 1/15, de 30 de marzo, de modificación del Código Penal,incorpora, como una de les condiciones para la exoneración de la responsabilidad de la empresa, la designación de un Compliance officer (unipersonal) u Organisme de Vigilancia y Control (de caracter colegiado). El presente trabajo efectúa un analisis sobre la composición mas apropiada para este Organisme, a los efectes de autonomia e independencia en el ejercicio de su carga, así como las principales funciones del mismo. En este punto, se examina si estas funciones son o no una delegac ión de funciones propias del Órgano de Administración de la compañía y, en caso afirmativa si estas son delegables. Asimismo, se efectúa un analisis jurídica sobre si el Compliance Officer ostenta una posición de garante respeto a la evitación de la comisión de delites en la entidad y, en consecuencia, si, cometido un delito por un tercera en la entidad, el Compliance Officer puede responder penalmente en comisión por omisión por una infracción de sus deberes o si se requieren ulteriores requisitos de imputación. The current provisions on the criminal liability of legalentities introduced by Organic Law 1/15,of March 30, 2015, amending the CriminalCode, include, as one of the conditions exempting the enterprise from liability, the appointment of a Compliance Officer (single owner) or Surveillance and Monitoring Body (multiple owners). This paper analyzes the best-suited membership profile for this body, from the standpoint of independence in its work, and its main functions. On this paint, it is examined whether or not these functions are a delegation of the functions of the company's managing body and, if so, whether these functions may be delegated. Additionally, a legal analysis is carried out regarding whether the Compliance Officer holds a position of guarantor with respect to deterring criminal offenses at the entity and, as a result, whether, after a criminal offense has been committed by a third party al the entity, the Compliance Officer may be held criminally liable by omission as a result of an infringement of the Compliance Officer's dulies or whether further requirements for accusation of an offense musi be met.